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Due Diligence for Suppliers & Cannabis Supply Chain Partners

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Zwischen dem Patchwork-Quilt der Regeln und Vorschriften der modernen Cannabisindustrie durchlaufen Produkte viele Hände, bevor sie an einen Kunden verkauft werden. Die Beziehungen zwischen einem Lizenznehmer und seinen Lieferanten / Partnern entlang der gesamten Lieferkette sind komplex und berühren viele Stakeholder auf dem Weg von der Beschaffung, dem Anbau, der Herstellung, dem Vertrieb und dem Verkauf.

Während der Fokus auf Qualitätsverpackungen, Dope-Kennzeichnung, köstliche Zutaten und konstant starkes Cannabis für die meisten Unternehmen Priorität hat, wird häufig nicht an die Haftung gedacht, diese Komponenten im Hinblick auf die Einhaltung der Vorschriften zusammenzuführen.

Die Verantwortung für die Einhaltung der Vorschriften liegt bei den Lizenznehmern als direkter Begriff und Bedingung für die Lizenzierung in ihrem Staat. Um zu arbeiten, müssen Lizenznehmer die Einhaltung einer Vielzahl von Regeln und Vorschriften aufrechterhalten und nachweisen können. Compliance ist der Name des Spiels bei Cannabis.

Während die meisten Betreiber dies verstehen, denken die meisten nicht darüber nach, wie sich die Einhaltung oder Nichteinhaltung ihrer Lieferanten auf ihre eigene Haftung auswirkt.

Teilen von Nichteinhaltung und Haftung

Supply-Chain-Partner werden automatisch danach getrennt, ob sie werksberührende Lizenznehmer sind oder nicht.

Lizenznehmer sind die einzigen Unternehmen in der Lieferkette, die wegen Nichteinhaltung mit Geldstrafen belegt, administrativ festgehalten, suspendiert, widerrufen oder sogar verhaftet werden können. Diese grundlegende Natur bedeutet, dass Lieferkettenpartner automatisch danach getrennt werden, ob sie Lizenznehmer sind, die Werke berühren oder nicht.

Bei gegenseitigen Lizenznehmern wie einem Hersteller und einer Apotheke liegt die Haftung für die Einhaltung bei beiden Unternehmen. Ein einzelner Hersteller, der einen Fehler bei der Kennzeichnungssprache macht, oder ein Grubber, der die falschen Behälter verwendet, geben seine Haftung an nachgeschaltete Partner weiter.

Bei iComply haben die Aufsichtsbehörden Hunderte von Produkten in mehreren Apotheken unter Quarantäne gestellt, ohne die Einhaltung der Vorschriften durch den Hersteller zu überprüfen. Überraschenderweise denken die meisten Apotheken nicht an die Haftung, die ihnen zwischen Hunderten von Artikelnummern und mehreren Herstellern und Kultivierenden übertragen wurde. Das Problem ist noch verwirrender, dass jeder in der Branche dieselben Regeln auf völlig unterschiedliche Weise interpretieren kann.

Die Annahme, dass Ihre Lieferkettenpartner zu 100% konform sind, ist eine gefährliche Gefahr.

Indem die Nichteinhaltung von Lieferkettenpartnern nicht überprüft wird, sammeln die Betreiber Beweise, die Jahre zurückreichen. Wie bei METRC neigen diese Probleme dazu, Schneeball zu schlagen, bis sie überwältigend schwierig zu handhaben scheinen. Und es hört nicht nur bei Etikettierungsproblemen auf. Die Nichteinhaltung kann auf alle Lieferkettenpartner zurückzuführen sein und auf verschiedene Weise in die Hände eines Lizenznehmers gelangen.

Geschäftspartner wie Sicherheitsunternehmen verstoßen häufig gegen Vorschriften und gefährden ihre lizenzierten Partner.

Noch schlimmer ist, dass Lieferkettenpartner kein Motiv zur Konformität haben, da sie keine Lizenzen besitzen und häufig ein schlechtes Verständnis für die Einhaltung von Cannabis haben. Ein Verpackungsanbieter, ein Marketingunternehmen, ein CBD-Anbieter, ein Sicherheitsunternehmen, Verkaufsautomatenanbieter, Abfallentsorgungsunternehmen und andere gängige Lieferanten und Partner können häufig gegen Vorschriften verstoßen und ihre lizenzierten Partner gefährden.

Da die Aufsichtsbehörden das lizenzierte Unternehmen nur durchsetzen können, haben viele Staaten klargestellt, dass die Lizenznehmer letztendlich und vollständig für alle Verstöße verantwortlich sind, die von vom Unternehmen beauftragten Dritten ergriffen werden – unabhängig davon, ob sie Cannabis berühren oder nicht.

Bereiche mit häufiger Nichteinhaltung von Cannabis

Wie bei einer Partie „Hot Potato“ (im Wert von mehreren Millionen US-Dollar) wurde in den folgenden Bereichen der Cannabis-Geschäftstätigkeit eine allgemeine Haftung für Verstöße in der Lieferkette festgestellt:

  • Produkthaftung
  • Verpackung und Kennzeichnung
  • Manipulation der Testergebnisse
  • Abgelaufene Lizenzen
  • Eingangs- oder Inhaltsstofffehler
  • Fehler bei der Bestandsverfolgung
  • Aufzeichnungen und offensichtliche Fehler

Einige dieser Bereiche der Nichteinhaltung beruhen auf nicht lizenzierten Lieferkettenpartnern wie Verpackungen, Zutaten oder gedruckten Etiketten von Drittanbietern. Oft wissen diese Leute einfach nicht, was sie nicht wissen und machen Fehler – sie wissen nicht, welche Tausenden von Dollar sie ihren lizenzierten Partner auf der ganzen Linie kosten könnten.

Weitere Bereiche, in denen die Einhaltung von Vorschriften von lizenzierten Partnern erwartet werden sollte, sind Produkthaftung, Probleme mit Testergebnissen, Bestandsverfolgung, Manifeste und Aufzeichnungen. Normalerweise möchte niemand gegen die Vorschriften verstoßen, und diese Probleme treten normalerweise bei lizenzierten Partnern auf, die einfach verwirrt, falsch oder unwissend gegenüber den Anforderungen laufender und sich ändernder Regeln sind.

Es ist schwierig, alle Lieferanten und Lieferkettenpartner auf lange Sicht und inmitten einer Vielzahl sich ändernder Regeln auf einer Seite zu halten. Aber was Sie widerstehen, bleibt bestehen …

Compliance in der Cannabis-Lieferkette verwalten

Nichts, was es wert ist, ist jemals einfach; Es ist jedoch möglich, gemeinsame Bereiche der Nichteinhaltung der Cannabisbetriebs- und Lieferkettenpartner zu identifizieren und etwas dagegen zu unternehmen.

Um Problembereiche zu identifizieren, empfiehlt iComply die Durchführung einer regelmäßigen Prüfung auf Makroebene. Sie sollten sich jedoch mindestens 12 Monate lang eingehender mit Audits auf Mikroebene aller Bücher und Aufzeichnungen (einschließlich Lieferantenakten) sowie der Verpackung und Kennzeichnung befassen.

Sie wissen nicht, was Sie nicht wissen, daher müssen Sie zunächst untersuchen und verstehen, wo Verbindlichkeiten zwischen ihnen und ihren Lieferkettenpartnern auftreten. Sobald gültiges Feedback und Nichteinhaltung festgestellt wurden, kann es behoben werden.

Wie bei der Triage müssen Sie die Blutung stoppen, bevor Sie weitere Verletzungen verhindern können.

Die Konsistenz der Qualitätsstandards erfordert sorgfältige SOPs

Es ist immer teurer und zeitaufwändiger, weiterhin auf Verstöße zu reagieren und zu versuchen, Probleme nachträglich zu beheben. Auf diese Weise treten Schneeballeffekte auf, bis die Probleme so überwältigend erscheinen, dass die Betreiber die Haftung einfach ignorieren. Obwohl es menschlicher Natur ist, ist es auch äußerst gefährlich und schädlich, wenn Lizenzen in Höhe von mehreren Millionen Dollar auf dem Spiel stehen.

Eine Unze Vorbeugung ist ein Pfund Heilung wert – Benjamin Franklin

Durch die Implementierung proaktiver Compliance-Maßnahmen können Cannabisunternehmen kostspielige Konsequenzen für die Nichteinhaltung vermeiden und sich als proaktive Kontrollpunkte für die Einhaltung der Lieferkette positionieren. Wir empfehlen, die folgenden Verfahren, Dokumente, Schulungen und Tools in die betriebliche Compliance-Infrastruktur zu integrieren:

  • Neue Lieferanten-Checkliste
  • Checklisten für Verpackung und Kennzeichnung nach Produkttyp
  • Virtuelle Überprüfung von Etiketten / Nicht-Cannabis-Verpackungen
  • Ablaufdatum des Kalenders für Lizenzen und Produkte
  • Compliance-Prüfung wichtiger Anbieter und starke Haftungsverträge
  • Geben Sie Produktchecklisten und Nachverfolgung gemäß GMP-Konformität ein

Dieser Schnappschuss ist nur die Spitze des Eisbergs, wenn es um die Tiefe der Haftung geht, der ein Cannabisunternehmen von seinen Lieferkettenpartnern ausgesetzt ist. Um die Compliance wirklich zu verwalten, muss man sich des gemeinsamen Risikos bewusst sein und proaktive Maßnahmen ergreifen, um zu verhindern, dass Lieferanten und Lieferkettenpartner versehentlich die betriebliche Compliance Ihres Cannabisgeschäfts beeinträchtigen.

Auswahl von Lieferkettenpartnern

Es gibt viele Fische im Meer und viele Lieferanten, die versuchen, mit Ihnen Geschäfte zu machen. iComply hat das Gute, das Schlechte und das Hässliche gesehen. Wir waren an vorderster Front in sich entwickelnden Märkten wie Kalifornien, wo wir unsere Kunden gewarnt haben, sich von Unternehmen wie Kushy Punch fernzuhalten, lange bevor sie schließlich ihre Lizenz für Nichteinhaltung verloren haben.

Kontrollieren Sie die RaumumgebungDas Verhindern von Kontaminationen kann ein Unternehmen vor äußerst kostspieligen Rückrufen bewahren.

Wir beraten unsere Kunden darüber, wie wichtig es ist, bei der Überprüfung von Lieferkettenpartnern und Lieferanten selektiv vorzugehen und eine Due Diligence durchzuführen. Wie aufeinander abgestimmt sind die Werte potenzieller Partner? Sind sie aus den gleichen Gründen im Geschäft wie Sie? Was brachte sie in den Cannabisraum? Wie schätzen sie Beziehungen und was wissen sie über Compliance?

Zu oft übersehen Menschen die wichtigeren Grundlagen von Beziehungen, wenn sie sich auf Preis oder Geschwindigkeit konzentrieren. Wir dienen unseren Kunden als Prüfer, unabhängig davon, ob sie für einen POS-Anbieter, eine Bank oder eine Abfallentsorgungsfirma einkaufen. Über die kulturelle Ausrichtung hinaus nehmen die objektiveren Fragen bei der Überprüfung eines potenziellen Partners Gestalt an. Dies kann zwischen lizenzhaltenden und nicht besitzenden Lieferkettenpartnern unterscheiden.

Für werksberührende lizenzierte Partner empfehlen wir, vor Abschluss von Geschäftspartnerschaften, die sich auf Ihre Lieferkette auswirken, folgende Fragen zu beantworten:

  • Kopien von Lizenzen, Verträgen und einem Produktkatalog
  • Bei ausgewählten Produkten erhalten Sie vor der Bestellung eines Musters zunächst eine Kopie des Etiketts per E-Mail. Oder eine leere Probe der Produktverpackung und -kennzeichnung, um sie anhand einer Checkliste für Verpackung und Kennzeichnung zu überprüfen.
  • Durchsuchen Sie Nachrichtenartikel über das Unternehmen und fragen Sie, ob bei ihnen zuvor Compliance-Probleme aufgetreten sind. Beziehen Sie die Dokumentation, wenn zuvor Compliance-Probleme aufgetreten sind.
  • Fragen Sie, wie sie ihre Compliance verwalten und Nichteinhaltung in ihrer Lieferkette verhindern. Trainieren sie ihre Mitarbeiter? Führen sie intern regelmäßige Audits durch? Wie oft aktualisieren sie SOPs und stimmen das Inventar ab?

Für Partner, die keine Pflanzen berühren, empfehlen wir die Beantwortung der folgenden Fragen:

  • Erhalten Sie alle Zertifizierungen zur Qualitätssicherung oder in Anmeldeinformationen für Dienstleistungen.
  • Fragen Sie andere Kunden mit Cannabis-Lizenzen nach Referenzen.
  • Entdecken Sie, wie vertraut sie mit der Cannabisindustrie UND den Regeln und Vorschriften in Ihrem Markt sind.
  • Stellen Sie sicher, dass sie verstehen, wie sie sich auf Ihre Compliance auswirken. Entdecken Sie, wie sie gemeinsam Problembereiche verhindern wollen.
  • Stellen Sie sicher, dass sie wissen, dass Sie letztendlich für die Nichteinhaltung verantwortlich sind, und verstehen Sie, was sie bereit sind, um Sie zu schützen.

Um die Rechenschaftspflicht in der gesamten Lieferkette sicherzustellen, müssen Partner ausgewählt werden, die dieselben Werte wie Integrität und Professionalität teilen. Bei komplizierteren Geschäften wie der Lizenzierung von IP oder Ihrer Marke an Betreiber in neuen Bundesstaaten oder Märkten empfehlen wir Ihnen, ein Compliance-Programm zu beauftragen, das eine Validierung durch Dritte bietet, um die interne Integrität Ihrer Partner sicherzustellen. Zu oft wird das Markenrisiko bei der rasanten Expansion der Branche nicht berücksichtigt, und die Betreiber müssen bei der Vertretung ihrer Marke und ihrer Produkte nicht nur überprüft, sondern auch zur Rechenschaft gezogen werden.

In jeder Hinsicht ist das wilde Netz der Lieferkette für Cannabis die Industrie. Wir sind ein Kollektiv von Mitarbeitern, die alle dem Ziel dienen, Cannabiskonsumenten weltweit qualitativ hochwertige und sichere Produkte zu liefern. Für diejenigen, die ihr Risiko minimieren möchten, um ihre Gewinne zu schützen, ist die Einhaltung von Cannabis der Schlüssel zum Erfolg.

Um die Rechenschaftspflicht in der gesamten Lieferkette sicherzustellen, müssen Partner ausgewählt werden, die dieselben Werte wie Integrität und Professionalität teilen. Auf diese Weise erhöht die Branche ihre Legitimität und expandiert effektiver auf nachhaltige Weise, um alle beteiligten Stakeholder zu schützen.

Die Nichteinhaltung betrifft die Lizenznehmer am meisten und sie müssen am wachsamsten sein, aber es braucht ein Dorf, um eine Industrie aufzubauen. Compliance betrifft fast jeden in der Lieferkette, und der Verlust eines Betreibers schadet der gesamten Branche.

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Robert Dunfee